Art. 3

(1) Serviciile de investitii financiare prevazute la art. 5, privind instrumentele financiare definite la art. 2 alin. (1) pct. 11, pot fi prestate cu titlu profesional numai de intermediarii definiti la art. 2 alin. (1) pct. 14.

(2) Intermediarii care presteaza servicii de investitii financiare in Romania vor fi inscrisi in registrul tinut de C.N.V.M., dupa cum urmeaza:

a) societatile de servicii de investitii financiare si intermediarii din statele nemembre, in baza autorizatiei acordate de C.N.V.M.;

b) institutiile de credit, autorizate de Banca Nationala a Romaniei;

c) echivalentul institutiilor de credit si al societatilor de servicii de investitii financiare, autorizate de catre autoritatile competente din statele membre.

(3) In toate actele oficiale, intermediarul trebuie sa precizeze, pe langa datele sale de identificare, numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M.

(4) Drepturile conferite de prevederile prezentului titlu nu pot fi extinse asupra serviciilor prestate in calitate de contraparte a statului, a Bancii Nationale a Romaniei sau a altor institutii si autoritati publice care indeplinesc functii similare in legatura cu politica monetara, cursul de schimb, datoria publica si administrarea rezervelor statului.

(5) Prevederile capitolelor V si IX, precum si cele ale art. 23 alin. (4), art. 24, art. 25 si art. 42 alin. (1) si (2) se aplica corespunzator si institutiilor de credit, supravegherea respectarii acestora fiind asigurata de C.N.V.M.

(6) Respectarea conditiilor de autorizare si a cerintelor de adecvare a capitalului institutiilor de credit este supravegheata de catre Banca Nationala a Romaniei.

Art. 4

(1) Serviciile de investitii financiare se realizeaza prin persoane fizice, actionand ca agenti pentru servicii de investitii financiare. Acestia isi desfasoara activitatea exclusiv in numele intermediarului ai carui angajati sunt si nu pot presta servicii de investitii financiare in nume propriu.

(2) Nici o persoana fizica sau juridica nu poate presta servicii de investitii financiare fara a fi inscrisa in Registrul C.N.V.M.

(3) C.N.V.M. stabileste proceduri privind inscrierea agentilor pentru servicii de investitii financiare in registrul tinut de C.N.V.M., precum si privind situatiile de incompatibilitate ale acestora.