Art. 64

S.A.I. vor respecta, in orice moment, pe parcursul desfasurarii activitatii lor, regulile prudentiale stabilite de C.N.V.M. Aceste reguli se vor referi, fara a se limita la:

a) proceduri administrative si contabile corespunzatoare, de control si siguranta pentru procesarea electronica a datelor, precum si mecanisme adecvate de control intern, inclusiv reguli referitoare la tranzactiile personale ale salariatilor si ale S.A.I.;

b) proceduri adecvate care sa asigure separarea instrumentelor financiare apartinand investitorilor intre ele si de cele ale S.A.I., in scopul protejarii drepturilor de proprietate ale acestora, precum si impotriva folosirii acestor instrumente financiare de catre S.A.I. in tranzactiile pe cont propriu;

c) proceduri adecvate care sa asigure posibilitatea ca operatiunile efectuate de S.A.I. sa fie reconstituite, inclusiv in ceea ce priveste partile implicate, timpul si locul unde au fost efectuate;

d) pastrarea inregistrarilor tranzactiilor desfasurate, pentru a permite C.N.V.M. sa supravegheze respectarea regulilor prudentiale, regulilor de conduita in afaceri, precum si a altor cerinte legislative si de reglementare;

e) existenta unei structuri organizatorice care sa minimizeze riscul unui conflict de interese intre S.A.I. si investitori, intre acestia, intre investitori si O.P.C.V.M. sau intre O.P.C.V.M.-uri. In situatia infiintarii unei sucursale, structura organizatorica a acesteia nu trebuie sa contravina regulilor de conduita pentru evitarea conflictului de interese, stabilite de catre statul membru gazda.

Art. 65

(1) S.A.I. va opera in conformitate cu regulile fondului sau cu actul constitutiv al societatii de investitii si nu va efectua operatiuni de pe urma carora ar beneficia unele dintre conturile individuale, A.O.P.C. ori O.P.C.V.M., in detrimentul celorlalte.

(2) S.A.I. nu poate efectua tranzactii cu O.P.C.V.M.-urile si A.O.P.C.-urile pe care le administreaza.

Art. 66

(1) O societate comerciala nu poate indeplini in acelasi timp functiile unei S.A.I. si ale unui depozitar.

(2) S.A.I. si depozitarul trebuie sa actioneze independent una fata de cealalta si exclusiv in interesul detinatorilor de titluri de participare.

Art. 67

S.A.I. are obligatia de a transmite depozitarului toate informatiile cu privire la operatiunile O.P.C.V.M., cel mai tarziu pana la ora 24:00 a zilei lucratoare, urmatoare celei in care acestea au fost incheiate.