Art. 69

Depozitarul reprezinta acea institutie de credit din Romania, autorizata de Banca Nationala a Romaniei, in conformitate cu legislatia bancara, sau sucursala din Romania a unei institutii de credit, autorizata intr-un stat membru, avizata de C.N.V.M. pentru activitatea de depozitare, in conformitate cu prevederile prezentei legi, careia ii sunt incredintate spre pastrare, in conditii de siguranta, toate activele unui O.P.C.V.M.

Art. 70

Depozitarul trebuie:

a) sa se asigure ca vanzarea, emiterea, rascumpararea sau anularea titlurilor de participare sunt efectuate de catre S.A.I. sau o alta entitate, in numele O.P.C.V.M., in conformitate cu prezenta lege, reglementarile C.N.V.M. si cu regulile fondului/actului constitutiv al societatii de investitii;

b) sa se asigure ca valoarea titlurilor de participare este calculata in conformitate cu regulile fondului/actului constitutiv al societatii de investitii si cu prevederile prezentei legi;

c) sa indeplineasca instructiunile S.A.I. sau ale societatilor de investitii autoadministrate, cu exceptia cazului in care acestea sunt contrare legislatiei in vigoare ori regulilor fondului/actului constitutiv al societatii de investitii;

d) sa se asigure ca, in tranzactiile avand ca obiect activele O.P.C.V.M., orice suma este achitata in termenul stabilit;

e) sa se asigure ca veniturile O.P.C.V.M. sunt administrate si calculate in conformitate cu legislatia in vigoare, cu reglementarile C.N.V.M. si cu regulile fondului/actului constitutiv al societatii de investitii.

Art. 71

In vederea obtinerii avizului C.N.V.M., institutia de credit trebuie sa prezinte C.N.V.M. documente si evidente din care sa rezulte ca:

a) dispune de suficiente resurse financiare, impuse de reglementarile C.N.V.M.;

b) are o structura de conducere adecvata;

c) dispune de capacitatile profesionale necesare pentru desfasurarea corespunzatoare a activitatilor de depozitare.

Art. 72

(1) Depozitarul raspunde fata de S.A.I., fata de societatea de investitii si fata de detinatorii de titluri de participare, pentru orice pierdere suferita de acestia, ca urmare a indeplinirii necorespunzatoare sau neindeplinirii obligatiilor sale.

(2) Raspunderea depozitarului fata de investitori poate fi invocata de catre detinatorii de titluri de participare, direct sau indirect, prin intermediul S.A.I., in functie de natura relatiilor intre cele trei parti.

(3) Un depozitar poate transfera unei terte persoane, in calitate de subdepozitar, pastrarea unei parti din activele unui O.P.C.V.M., in conformitate cu reglementarile emise de catre C.N.V.M.

(4) Activitatile delegate catre terti, in conditiile alin. (3), sunt desfasurate cu respectarea aceluiasi regim aplicabil depozitarului.

(5) Obligatiile depozitarului, la care se face referire la alin. (3), nu vor fi afectate de faptul ca a incredintat unei terte parti toate sau o parte din activele pe care le are in pastrare.

Art. 73

(1) Este interzisa publicarea si folosirea altor marimi sau exprimari pentru valoarea activului net, valoarea unitara a activului net si numarul detinatorilor de titluri de participare, in afara celor certificate de depozitar.

(2) Activele entitatilor depozitate trebuie evidentiate in conturi separate intre ele si de cele ale depozitarului.

Art. 74

Conditiile privind inlocuirea depozitarului si regulile care sa asigure protectia detinatorilor de titluri de participare vor fi prevazute in regulile fondului, respectiv in actul constitutiv al societatii de investitii, in conformitate cu reglementarile C.N.V.M.

Art. 75

Depozitarul este obligat sa informeze, imediat, C.N.V.M., cu privire la orice abuz al S.A.I., in raport cu activele O.P.C.V.M. depozitate.